非上市公司股权激励计划协议样本1.doc

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1、泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 1 XXXX有限责任公司有限责任公司 股股 权权 期期 权权 激激 励励 计计 划划 （草案） 经XX有限公司 年 月 日 召开的 年第 次临时股东大会审议通过 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 2 目目 录录 特别说明特别说明 . . 第一章第一章 释义释义 . 第二章第二章 本股权激励计划的目的本股权激励计划的目的 . 第三章第三章 本股权激励计划的管理机

2、构本股权激励计划的管理机构 . 第四章第四章 本股权激励计划的激励对象本股权激励计划的激励对象 . 一、激励对象的资格 . 二、激励对象的范围 . 第五章第五章 标的股权的种类、来源、数量和分配标的股权的种类、来源、数量和分配 . 一、来源 . 二、数量 . 三、分配 . 第六章第六章 本股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期本股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期 . 一、有效期 . 二、授权日 . 三、可行权日 . 四、禁售期 . 第七章第七章 股权的授予程序和行权条件程序股权的授予程序和行权条件程序 . 一、授予条件 . 二、授予价格 . 三、授予股权期权协议书 . 四、

3、授予股权期权的程序 . 五、行权条件 . 六、激励对象行权的程序 . 第八章第八章 本股权激励计划的变更和终止本股权激励计划的变更和终止 . 一、公司发生实际控制权变更、合并、分立 . 二、激励对象发生职务变更 . 三、激励对象离职 . 四、激励对象丧失劳动能力 . 五、激励对象退休 . 六、激励对象死亡 . 七、子公司控制权转移 . 八、特别条款 . 第九章第九章 附则附则 . 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 3 特别说明特别说明 1. 本股权激励计划依据中华人民共和国公司法及其他有关法律

4、、行政法规，以及 XXXXXXX有限公司（以下简称“公司”）公司章程制定。 2. 公司授予本次股权期权激励计划（以下简称“本计划”）限定的激励对象（以下简 称“激励对象”）公司实际资产总额 %的股权期权，激励对象获得的股权期权拥 有在本计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格受让公司股权的权利。本 激励计划的股权来源为公司原有股东有偿出让。 3. 公司用于本次股权期权激励计划所涉及的股权合计占公司实际资产总额的 %。 3. 本股权激励计划的激励对象为 等岗位高级管理人员和其他核心员工。 4、 本计划的有效期为自股权期权第一次授权日起 年， 。 公司将在该日后的 年 度、 年度和 年度分别按

5、公司实际资产总额的 、 、 % 的比例向符合授予条件的激励对象授予股权；在本计划有效期内授予的股权期权， 均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为2 年，在行权限制期内不可以行权； 行权有效期为3 年，在行权有效期内采取匀速分批行权办法。超过行权有效期的,其 权利自动失效,并不可追溯行使。在本股权激励计划规定的禁售期满后，激励对象获 授的股权可以在公司股东间互相转让，或由公司以约定的价格回购。 5. 获授股权期权的激励对象在行权期内需满足的业绩考核条件： 2011 年可行权的股权期权：2010 年度净利润达到或超过 万元。 2012 年可行权的股权期权：2011 年度净利润达到或超过 万元。

6、 2013 年可行权的股权期权：2013 年度净利润达到或超过 万元。 6. 股权期权有效期内发生资本公积转增股本、分红、增资减资等事宜，股权期权数量、 所涉及的标的股权总数及行权价格将做相应的调整。 7. 本股权激励计划已经 年 月 日召开的公司 年第 次股东大会审 议通过。 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 4 第一章第一章 释义释义 除非另有说明，以下简称在下文中作如下释义： 1、公司： 指XXXXXXX有限责任公司。 2、本计划： 指XX有限责任公司股权期权激励计划。 3. 股权期权、

7、期权激励、期权：指XXXXXX公司授予激励对象在未来一定期限内以预先 确定的价格和条件受让XX公司一定份额股权的权利。 4、激励对象：指依照本股权激励计划有权获得标的股权的人员，包括公司 等岗 位高级管理人员和其他核心员工。 5、股东会、董事会： 指XX公司股东会、董事会。 6、标的股权： 指根据本股权激励计划拟授予给激励对象的XX公司的股权。 7、授权日：指公司向期权激励对象授予期权的日期。 8、行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件受 让公司股权股权的行为。 9、可行权日：指激励对象可以行权的日期。 10、行权价格：指XXX有限公司向激励对象授予期权时所确定

8、的受让公 司股权的价 格。 11、个人绩效考核合格： XXXXXXX股权激励计划实施考核办法 第二章第二章 本股权激励计划的目的本股权激励计划的目的 XXXX公司制定、实施本股权激励计划的主要目的是完善公司激励机制，进一步提高 员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增 值利益，实现员工与公司共同发展，具体表现为： 1. 建立对公司核心员工的中长期激励约束机制，将激励对象利益与股东价值紧密联系 起来，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。 2. 通过本股权激励计划的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、 泰山管理学院“如何

9、进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 5 保留和激励实现公司战略目标所需要的人才。 3. 树立员工与公司共同持续发展的理念和公司文化。 第三章第三章 本股权激励计划的管理机构本股权激励计划的管理机构 1. XXXXXXX公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本股权激励计划的实 施、变更和终止。 2. XXXXXX公司董事会是本股权激励计划的执行管理机构，负责拟定本股权激励计划并 提交股东会会议审议通过；公司董事会根据股东大会的授权办理本股权激励计划的 相关事宜。 3. XXXXXXXX公司监事会是本股权激

10、励计划的监督机构，负责核实激励对象名单，并对 本股权激励计划的实施是否符合相关法律法规及公司章程进行监督。 第四章第四章 本股权激励计划的激励对象本股权激励计划的激励对象 一、激励对象的资格一、激励对象的资格 本股权激励计划的激励对象应为： 1. 同时满足以下条件的人员： 1) 为XXXXXX公司的正式员工： 2) 截至 年 月 日，在XXXX公司连续司龄满 2 年； 3) 为公司 等岗位高级管理人员和其他核心员工； 2. 虽未满足上述全部条件，但公司股东会认为确有必要进行激励的其他人员。 3、公司激励对象的资格认定权在公司股东会；激励对象名单须经公司股东会审批，并 经公司监事会核实后生效。

11、泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 6 第五章第五章 标的股权的种类、来源、数量和分配标的股权的种类、来源、数量和分配 一、来源一、来源 本股权激励计划拟授予给激励对象的标的股权为XXX公司原股东出让股权。 二、数量二、数量 XXXXX公司向激励对象授予公司实际资产总额 %的股权。 三、分配三、分配 1、 本股权激励计划的具体分配情况如下： 姓名 职务 获授股权 （占公司实际资产比例） 占本计划授予股权 总量的比例 合计 2、XXXX公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积

12、金转增 股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，公司股东会有权进行调整。 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 7 第六章第六章 本股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期本股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期 一、有效期一、有效期 本股权激励计划的有效期为 年，自第一次授权日起计算。有效期内授予的股权 期权，均设置行权限制期和行权有效期。 行权限制期为2 年， 行权有效期为3 年。 二、授权日二、授权日 1、本计划有效期内的每年 月 日。 2、XXXX公司将在 年度、

13、年度和 年度分别按公司实际资产 总额的 %： %： %比例向符合授予条件的激励对象授 予标的股权； 三、可行权日三、可行权日 1、各次授予的期权自其授权日 2 年后，满足行权条件的激励对象方可行权。 2、 本次授予的股权期权的行权规定： 在符合规定的行权条件下，激励对象自授权日起持有期权满 2 年（行权限制期） 后，可在 3 年（行权有效期）内行权。在该次授予期权的 3 年行权有效期内激励对 象应采取匀速分批行权的原则来行权。行权有效期后，该次授予的期权的行使权利 自动失效，不可追溯行使。 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热

14、线 0531-81855177 8 四、禁售期四、禁售期 1、激励对象在获得所授股权之日起 3 年内，不得转让该股权。 2、禁售期满，激励对象所持股权可以在公司股东间相互转让，也可以按照本计划约定， 由公司回购。 第七章第七章 股权的授予程序和行权条件程序股权的授予程序和行权条件程序 一、授予条件一、授予条件 激励对象获授标的股权必须同时满足如下条件： 1、业绩考核条件： 2010 年度净利润达到或超过 万元。 2、 绩效考核条件： 根据XXXXXXXXX公司股份有限公司股权激励计划实施考核办法，激励对象上一年 度绩效考核合格。 二、授予价格二、授予价格 1、公司授予激励对象标的股权的价格；公

15、司实际资产获受股权占公司实际资产的 比例。 2、资金来源：公司授予激励对象标的股权所需资金的1/3 由激励对象自行筹集，其 余由公司发展基金划拨。 三、股权期权转让协议书三、股权期权转让协议书 公司在标的股权授予前与激励对象签订股权期权转让协议书，约定双方的权利 义务，激励对象未签署股权期权转让协议书或已签署股权期权转让协议书 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 9 但未按照付款期限支付受让标的股权款的，视为该激励对象放弃参与本次授予。 四、授予股权期权的程序四、授予股权期权的程序 1、公司与激

16、励对象签订股权期权转让协议书，约定双方的权利义务。 2、公司于授权日向激励对象送达股权期权授予通知书一式贰份。 3、激励对象在三个工作日内签署股权期权授予通知书，并将一份送回公司。 4、公司根据激励对象签署情况制作股权期权激励计划管理名册，记载激励对象姓名、 获授股权期权的金额、授权日期、股权期权授予协议书编号等内容。 五、行权条件五、行权条件 激励对象对已获授权的股权期权将分 3 期行权，行权时必须满足以下条件： 1、激励对象XXXX公司股权激励计划实施考核办法考核合格。 2、在股权期权激励计划期限内，行权期内的行权还需要达到下列财务指标条件方可实 施： 序 号 项目 年 年 年 1 净利润 2 销售收入 3 销售毛利率 4 净资产收益率 5 销售货款回笼率 6 销售费用率（三项费用） 泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程泰山管理学院“如何进行股权激励”公益管理课程 报名热线报名热线 0531-81855177 10 第八章第八章 本股权激励计划的变更本股权激励计划的变更和终止和终止 一、激励对象发生职务变更一、激励对象发生职务变更 1、激励对象职务发生变更，仍在公司任职，其