股东资格的认定方法与股权纠纷的解决.ppt

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1、股东身份的认定与股权股东身份的认定与股权 转让纠纷的解决转让纠纷的解决 大纲 一、股东身份的认定方法一、股东身份的认定方法 （一）一般原则（一）一般原则 （二）股东身份认定几种具体情况（二）股东身份认定几种具体情况 （三）名实不符情况下股东身份认定（三）名实不符情况下股东身份认定 二、有限责任公司股权纠纷二、有限责任公司股权纠纷 （一）（一）公司法公司法72条的理解条的理解 （二）优先购买权问题（二）优先购买权问题 （三）瑕疵股权转让问题（三）瑕疵股权转让问题 大纲大纲 一、股东身份的认定方法一、股东身份的认定方法 （一）一般原则（一）一般原则 符合两种条件：符合两种条件： 1、向公司出资或者

2、认购或者继受公司股份；、向公司出资或者认购或者继受公司股份； 2、股东姓名或者名称被记载于股东名册。、股东姓名或者名称被记载于股东名册。 前者是对确认股东身份的前者是对确认股东身份的实质要求；实质要求；后者是对确认后者是对确认 股东身份的股东身份的形式要求形式要求。这两个条件相互之间具有一定的。这两个条件相互之间具有一定的 牵连性。牵连性。 注：股东名册（注：股东名册（Stock transfer books），是指由公），是指由公 司置备的，记载股东个人信息和股权信息的法定簿册。司置备的，记载股东个人信息和股权信息的法定簿册。 公司法公司法明确了公司股东名册配置义务，但未明确配明确了公司股东

3、名册配置义务，但未明确配 置的法定机关。置的法定机关。 1、取得股东地位的实质要求、取得股东地位的实质要求 原始取得原始取得 基于公司的设立而取得基于公司的设立而取得 （出资）（出资） 因增资或者发行新股而取得因增资或者发行新股而取得 继受取得继受取得 在公司存续期间依法继受股权并同意接受公司章程约束的在公司存续期间依法继受股权并同意接受公司章程约束的 （法）人也是公司股东。（法）人也是公司股东。 受让受让 受赠受赠 继承继承 合并合并 善意取得（实质为受让取得的方式之一）善意取得（实质为受让取得的方式之一） 公司法公司法司法解释三：第二十六条司法解释三：第二十六条 名义股东将登记名义股东将登

4、记 于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际 出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分 股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六 条的规定处理。条的规定处理。（有前提、并非典型善意取得）（有前提、并非典型善意取得） 如果处分人与权利人不是名义股东与实际出资人关系可如果处分人与权利人不是名义股东与实际出资人关系可 能会遇到的几个问题。能会遇到的几个问题。 1、有限责任公司股权转让与股份有限公司非上市股份、有限责任公司股权转让与股份

5、有限公司非上市股份 转让是否存在善意取得问题？转让是否存在善意取得问题？ 2、无记名股票是否存在善意取得问题？、无记名股票是否存在善意取得问题？ 3、簿记股票是否存在善意取得问题？、簿记股票是否存在善意取得问题？ 物权法物权法第第106条：条： （1）受让人受让该不动产或者动产是善意的；）受让人受让该不动产或者动产是善意的； （2）以合理的价格转让；）以合理的价格转让； （3）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的 已经交付给受让人。已经交付给受让人。 2、取得股东地位的形式要求：股东身份认定的证据效力

6、、取得股东地位的形式要求：股东身份认定的证据效力 原始证据原始证据/源泉证据源泉证据 出资证明书：出资证明文件，股东履行义务的表面证据，出资证明书：出资证明文件，股东履行义务的表面证据， 未出资或者虚假出资仍然可能，所以只能是初步证明。未出资或者虚假出资仍然可能，所以只能是初步证明。 出资协议或者股份认购书：投资人或者认股人之间关于出资协议或者股份认购书：投资人或者认股人之间关于 出资的约定或者认购人认购股份的要约，其效力甚至低出资的约定或者认购人认购股份的要约，其效力甚至低 于出资证明书。于出资证明书。 股权转让书：是取得股东资格的实体基础，但并不意味股权转让书：是取得股东资格的实体基础，但

7、并不意味 着当然取得股东资格，尚须履行其他手续。着当然取得股东资格，尚须履行其他手续。 效力证据效力证据（股东与股东、公司与股东之间）（股东与股东、公司与股东之间） 公司章程：具有对抗公司和其他股东的效力，可以作为认定股东公司章程：具有对抗公司和其他股东的效力，可以作为认定股东 身份的依据之一。但公司章程作为认定股东身份的依据并不具有身份的依据之一。但公司章程作为认定股东身份的依据并不具有 普遍意义，仅对确定有限责任公司股东和股份有限公司发起人股普遍意义，仅对确定有限责任公司股东和股份有限公司发起人股 东身份具有效力。东身份具有效力。 股东名册：股东名册：公司法公司法第第33条第二款规定，记载

8、于股东名册的条第二款规定，记载于股东名册的 股东，可以依股东名册主张行使股东权利。这一规定赋予了股东股东，可以依股东名册主张行使股东权利。这一规定赋予了股东 名册在股东身份确认中的优先效力。名册在股东身份确认中的优先效力。 股东名册具有推定效力、对抗效力和免责效力。股东名册具有推定效力、对抗效力和免责效力。 但股东名册属于公司内部文件，其效力仅仅及于公司及股东，不但股东名册属于公司内部文件，其效力仅仅及于公司及股东，不 具有对抗第三人的效力。具有对抗第三人的效力。 同时股东名册的记载还可以推翻。未记载于股东名册，未必就不同时股东名册的记载还可以推翻。未记载于股东名册，未必就不 是真正的股东。是

9、真正的股东。 对抗证据对抗证据（及于第三人）（及于第三人） 公司法公司法第第33条第三款规定，公司应当将股东的姓条第三款规定，公司应当将股东的姓 名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项 发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登 记的，不得对抗第三人。记的，不得对抗第三人。 工商登记原则上具有确认公司股东身份的效力，但同样工商登记原则上具有确认公司股东身份的效力，但同样 只限于有限责任公司的股东和股份有限公司的发起人。只限于有限责任公司的股东和股份有限公司的发起人。 就股东姓名或者名

10、称而言，工商登记只是一种证权性登就股东姓名或者名称而言，工商登记只是一种证权性登 记或者宣示性登记。也就是说，即使未登记并不具有否记或者宣示性登记。也就是说，即使未登记并不具有否 定股东身份的效力，只是未登记不具有对抗第三人的效定股东身份的效力，只是未登记不具有对抗第三人的效 力。力。 各种证据之间的关系？各种证据之间的关系？ 形式证据优于实质证据。形式证据无需举证，仅形式证据优于实质证据。形式证据无需举证，仅 有形式证据即可要求行使权利，如参加会议或者有形式证据即可要求行使权利，如参加会议或者 分配利润。分配利润。（形式证据的效力是是公司法所赋予（形式证据的效力是是公司法所赋予 的、且具有公

11、示效力）的、且具有公示效力） 但形式证据可以推翻。应注意的是，实际履行出但形式证据可以推翻。应注意的是，实际履行出 资、出资证明书、实际行使权利等实质性证据任资、出资证明书、实际行使权利等实质性证据任 何单一证据均不足以推翻形式证据。在实践中需何单一证据均不足以推翻形式证据。在实践中需 要综合具体情况考虑。要综合具体情况考虑。 形式证据之间的关系形式证据之间的关系 股东之间、股东与公司之间发生股东身份纠纷，应以股东名册为准。股东之间、股东与公司之间发生股东身份纠纷，应以股东名册为准。 股东名册与公司章程不一致的情形，应当股东名册为准。股东名册与公司章程不一致的情形，应当股东名册为准。 公司章程

12、的变更须履行较为复杂的程序，不如股东名册反应快。公司章程的变更须履行较为复杂的程序，不如股东名册反应快。 公司章程不具有普适性，只适用于有限责任公司股东与股份公司公司章程不具有普适性，只适用于有限责任公司股东与股份公司 发起人。发起人。 公司法给予了股东名册的最优证明地位。公司法给予了股东名册的最优证明地位。（ 公司法公司法第第33条条 第二款规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股第二款规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股 东权利。东权利。 ） 股东、公司与第三人就股东资格发生纠纷，应以工商登记为准。股东、公司与第三人就股东资格发生纠纷，应以工商登记为准。 （二）

13、几种具体情况（二）几种具体情况 1、股东已经履行了出资义务或者依法继受股权，但公司、股东已经履行了出资义务或者依法继受股权，但公司 却没有签发出资证明书或者没有交付股票，怎么办？却没有签发出资证明书或者没有交付股票，怎么办？ 在这种情况下，股东有权请求公司签发出资证明书或者在这种情况下，股东有权请求公司签发出资证明书或者 交付股票。公司有义务满足股东的请求。交付股票。公司有义务满足股东的请求。 公司法公司法第第32条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签 发出资证明书；第发出资证明书；第133条规定，股份有限公司成立后，即向股条规定，股份有限公司成立后，

14、即向股 东正式交付股票。公司成立前不得向股东交付股票。东正式交付股票。公司成立前不得向股东交付股票。 但应注意的是，通过在证券市场购买上市公司股份而成为股东者，但应注意的是，通过在证券市场购买上市公司股份而成为股东者， 其股东身份可以股票交易记录予以证明。因为在这种交易中，公其股东身份可以股票交易记录予以证明。因为在这种交易中，公 司不发行股票，所有的交易都是以簿记的方式进行。当公司决定司不发行股票，所有的交易都是以簿记的方式进行。当公司决定 不发行股票的，股东自然无权请求公司交付股票，但应确认股东不发行股票的，股东自然无权请求公司交付股票，但应确认股东 身份。身份。 2、股东履行了出资义务或

15、者依法继受股权后，但股东名册却没有、股东履行了出资义务或者依法继受股权后，但股东名册却没有 记载或者没有变更记载，怎么办？记载或者没有变更记载，怎么办？ 股东有权要求公司予以记载或者变更记载。股东有权要求公司予以记载或者变更记载。 公司有义务应股东请求予以记载或者变更记载。公司有义务应股东请求予以记载或者变更记载。 如果因为上述原因而引起股东身份纠纷，只要股东能够证明其已如果因为上述原因而引起股东身份纠纷，只要股东能够证明其已 经实际履行了出资义务或者依法继受股权，应当确认其股东身份。经实际履行了出资义务或者依法继受股权，应当确认其股东身份。 根据公司章程、实际出资、出资证明书、司法判决文书等

16、证据可以认定当事根据公司章程、实际出资、出资证明书、司法判决文书等证据可以认定当事 人股东资格的；人股东资格的； 自然人股东死亡，当事人为合法继承人，而公司章程对于股权继承没有相反自然人股东死亡，当事人为合法继承人，而公司章程对于股权继承没有相反 规定的；规定的； 当事人与公司就股东资格有明确约定的，并且其他股东对实际投资人的股东当事人与公司就股东资格有明确约定的，并且其他股东对实际投资人的股东 资格予以认可的。资格予以认可的。 3、股东名册对股东进行了记载，但股东的出资或、股东名册对股东进行了记载，但股东的出资或 者继受行为却有瑕疵，怎么办？者继受行为却有瑕疵，怎么办？ 如果股东出资有瑕疵，应当承认其股东身份。相如果股东出资有瑕疵，应当承认其股东身份。相 关人应当承担出资瑕疵责任。关人应当承担出资瑕疵责任。 如果股东的继受行为有瑕疵，股东能否继续保有如果股东的继受行为有瑕疵，股东能否继续保有 其股东身份，则取决于其继受行为是否被撤销或其股东身份，则取决于其继受行为是否被撤销或 被认定为无效。被认定为无效。 4、已经履行了出资义务或者依法继受股权，但公司却没、已经履行了出资义务或者依法